Código de Conduta, Políticas e Procedimentos
Definição Código de Conduta é a principal ferramenta para a construção do programa de Compliance. Ele é um conjunto formal de diretrizes que estabelece os princípios, valores e padrões de comportamento esperados de todos os colaboradores de uma organização; bem…
Compliance
Termo de Compliance Definição:Compliance é um termo que se refere ao conjunto de disciplinas e práticas adotadas por uma organização para assegurar que suas atividades estejam em conformidade com as leis, regulamentos, normas internas e padrões éticos aplicáveis. Objetivos Principais:…
Comprometimento da Alta Direção
Definição O comprometimento da alta direção (ou também da "alta administração" ou da "alta gestão") é um dos pilares, componentes ou princípios de um programa de integridade, ou programa de compliance anticorrupção. Refere-se ao grau de envolvimento e apoio ativo…
Due Diligence
Due Diligence dentro de um programa de Compliance, é um processo de análise reputacional, com o objetivo de identificar riscos legais, financeiros, operacionais, ambientais, e de conformidade; o qual é normalmente realizado anterior a qualquer engajamento comercial realizado por organizações…
Gerenciamento de Riscos
Riscos no Contexto dos Pilares de Compliance 1. Definição Os riscos no contexto dos pilares de Compliance referem-se especificamente às ameaças e vulnerabilidades que podem comprometer a conformidade de uma organização com as leis, regulamentos e normas éticas. Esses riscos…
Pilares de Compliance
1. Definição Os Pilares de Compliance são os elementos essenciais que sustentam um programa de conformidade eficaz dentro de uma organização. Esses pilares orientam as empresas a estabelecerem práticas que assegurem o cumprimento de leis, regulamentações e padrões éticos, prevenindo,…
Red Flags
Definição No âmbito de Compliance "Red Flags" são sinais de alerta que indicam possíveis irregularidades, comportamentos suspeitos ou práticas não íntegras e antiéticas dentro de uma organização. Desta forma, as Red Flags funcionam como verdadeiros indicadores para identificar e mitigar…
Treinamento
Definição O treinamento em compliance é um dos pilares fundamentais de um programa de integridade. Ele visa educar e capacitar os funcionários sobre as políticas, procedimentos e práticas de compliance da organização. O objetivo do treinamento é garantir que todos…
