Nina Cartaxo
Nina Cartaxo é advogada com mais de 20 anos de experiência na área corporativa. Começou sua carreira na área tributária, e em seguida atuou em departamentos jurídicos de empresas com foco em governança corporativa. Em 2015, após retornar de seus estudos em Lisboa, especializou-se em Compliance, tendo a oportunidade de integrar equipes de empresas como Embraer, Walmart e Prudential; o que lhe deu uma profunda compreensão da matéria; tanto na implementação de programas de Compliance, como no seu gerenciamento. Participou do Comitê de estudos e tradução da ISO 37001 (Anti suborno). Atua como consultora e palestrante.
O que deve conter em um Código de Ética (ou conduta)
É muito comum se pensar que qualquer código de conduta e ética pode ser adotado em qualquer organização. Algo...
Um programa de Compliance serve para zerar os riscos?
Seria possível um programa de Compliance zerar riscos em uma organização?De tempos em tempos esbarro em publicações de profissionais...
A importância da classificação de riscos em sistemas de Due Diligence.
Como classificar riscos de Fornecedores | Terceiros no onboardingExistem algumas dúvidas que sempre voltam à tona quando abordamos sistemas...
Da importância de identificação de Red Flags no processo de Due Diligence (e consequente mitigação destas)
Vamos começar pelas definições.Due DiligenceDue Diligence (https://compliancepedia.com.br/wikicompliance/due-diligence/) dentro de um programa de Compliance, está intimamente ligado ao onboarding de...
Regulamentação BETs – Novas Portarias
A SPA (Secretaria de Prêmios e Apostas) do Ministério da Fazenda publicou entre os dias 29 e 31 de...
COAF: pedras e metais preciosos – alterações que preveem novos enquadramentos para comunicações ao órgão
Banco Central do Brasil (BCB) ampliou o rol de enquadramentos para comunicações ao Coaf em cumprimento ao art. 11,...
A importância de identificação e análise de PEPs em programas de Compliance
E não somente em Instituições Financeiras ou Seguradoras.Este artigo não tem a pretensão de esgotar o tema, ou de...
ESG e Compliance: você realmente sabe o que significam?
Você realmente sabe o que é ESG? E qual a relação entre ESG e Compliance?ESG é a sigla em...
e-book BETs | iGaming
Este paper não pretende esgotar a matéria, mas somente dar destaque aos pontos de maior relevância.Boa leitura!Nina Cartaxoebook bets...
LVMH | Grupo Louis Vuitton: Análise da multa imposta pelo COAF
O COAF multou a LVMH, grupo que representa a marca Louis Vuitton no Brasil, por descumprimento às medidas...
Embargos OFAC
Quando se fala sobre Embargos (sanções) imediatamente o que vem a mente é a OFAC. A OFAC pode ser entendido...
Você sabe como funciona o COAF?
O COAF (Conselho de Controle de Atividades Financeiras) é a unidade de inteligência financeira brasileira, atualmente vinculado administrativamente ao...